拍卖许可证的年检-拍卖许可证年检流程

核查内容

全国各地拍卖许可证的年检工作大体是一致的，我们整理了下大概要求如下：

01企业的设立和变更情况

1、拍卖企业在申请设立时，是否满足了《中华人民共和国拍卖法》及《拍卖管理办法》所明确的基本要求，这涉及到拥有企业营业执照、拍卖经营批准证书、拍卖师资格证书和注册记录卡，以及必要的经营场所等必要条件。

2、拍卖企业在进行如名称、地址、法定代表人、资本、股权结构和业务范围等信息的变更时，是否按照规定及时完成了所需的变更程序，并且确保变更内容符合相关法规的规定。

02企业的经营情况

1、企业在取得拍卖经营许可证后，是否存在连续6个月没举行拍卖业务或者没有纳税等；

2、是否有以下行为：

● 拍卖经营批准证书是否出租或转让？

● 拍卖业务是否超出了证书所规定的范围？

● 批准证书有效期满后是否进行了续期？

● 是否存在与竞买人勾结的情况，或者发布违规的拍卖公告、对拍卖品进行不实宣传，导致买方遭受经济损失？

● 在没有拍卖师注册执业的情况下，是否有过未经授权的拍卖师或其他未经注册的人员主持拍卖会？

● 是否通过向委托人支付回扣等不正当手段进行商业竞争？

● 是否还涉及其他违反法规的行为？

3、企业月报报送的情况。

核查材料

1、拍卖企业年度核查报告书；

2、营业执照复印件；

3、《拍卖经营批准证书》（正/副本原件+复印件）；

4、拍卖师的资格证书和23和24年度内《拍卖师执业注册记录卡》的复印件；

5、23年度拍卖企业经营情况表（由填报的月报数据自动生成）；

6、23年上半年和下半年，分别提交一份完整的拍卖会公告或增值税税款缴款书复印件（注意：使用网络公告的则需提供带有网址的截图）

7、企业非法集资风险排查自查情况表等。

注意：各个地区有所区别，具体以当地商务局官方要求为准。

年检流程

1、企业自查：如实填报、上传资料，

2、区商务主管部门初审：有问题的退回修正，再次审核通过后提交市级核查；

3、市商务局核查：除了核查系统材料外，部分地区可能还涉及现场核查，核查结果对外公示。